首页 > 上市公司公告 > 中航西飞:上市公司股权激励计划自查表

中航西飞:上市公司股权激励计划自查表

日期:2022-11-30  中航西飞其他公告   中航西飞:上市公司股权激励计划自查表-20221130.pdf

//正文核心内容


上市公司股权激励计划自查表



公司简称:中航西飞 股票代码:000768 独立财务顾问:无



是否存



序 在该事



号 事项 项(是/ 备注

否/不适



用)



上市公司合规性要求



1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师 是



出具否定意见或者无法表示意见的审计报告



2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会 是



计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告



3 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公 是



司章程、公开承诺进行利润分配的情形



4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是



5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是



6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务 是



资助



激励对象合规性要求



7 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股 是



东或实际控制人及其配偶、父母、子女



8 是否未包括独立董事、监事 是



9 是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是



10 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定 是



为不适当人选



11 是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监 是



会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施





12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高 是



级管理人员情形



13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是



14 激励名单是否经监事会核实 是



激励计划合规性要求



15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标 是



的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%



16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累 是



计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%



17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 是



拟授予权益数量的 20%



18 激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已 是



列明其姓名、职务、获授数量



19 激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作 是



为激励对象行使权益的条件



20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超 是



过 10 年



21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是



股权激励计划披露完整性要求



22 股权激励计划所规定事项是否完整 是



(1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说



明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象 是



不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施



是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件



(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范 是







(3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标



的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本 是



总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授出予的



权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公司股本总

额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数

量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在

有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计

是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激

励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及 是

占股权激励计划拟授出权益总量的比例;单个激励对

象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或

授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安 是

排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期

安排等

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三

条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予

价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出 是

说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可

行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依

据和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及

对股东利益的影响发表明确意见并披露

(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者

行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计 是

算标准等的说明;约定授予权益、行使权益条件未成

就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董

事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指





标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充



分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行



多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如



低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性



(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,



应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不 是



得行使权益的期间



(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调



整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的 是



调整方法)



(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期



权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其 是



合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经



营业绩的影响



(11)股权激励计划的变更、终止 是



(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象



发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激 是



励计划



(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或 是



争端解决机制



(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件



不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;



激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或



者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全 是



部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收



益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计



算原则、操作程序、完成期限等。



绩效考核指标是否符合相关要求



23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是



24 指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况, 是



是否有利于促进公司竞争力的提升



25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的 是



对照公司是否不少于 3 家



26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是



限售期、行权期合规性要求



27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否 是



不少于 12 个月



28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是



29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性 是



股票总额的 50%



30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不 不适用



少于 12 个月



31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期 不适用



的届满日



32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用



33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励 不适用



对象获授股票期权总额的 50%



独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求



独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上



34 市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全 是



体股东利益发表意见



35 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按 是



照管理办法的规定发表专业意见



(1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的 是



实行股权激励的条件



(2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办 是



法》的规定



(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符 是





合《股权激励管理办法》的规定



(4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办 是



法》及相关法律法规的规定



(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行 是



信息披露义务



(6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是



(7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全 是



体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形



(8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董 是



事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避



(9)其他应当说明的事项



36 上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所 不适用



发表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求



审议程序合规性要求



37 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避 是



表决



38 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟 是



回避表决



39 是否不存在重大无先例事项 是



本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。



中航西安飞机工业集团股份有限公司



董 事 会



2022 年 11 月 29 日




免责声明:本页面内发布的信息,目的在于个人学习,与本页面立场无关。本页面不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本站证实,不对您构成任何投资建议,据此操作,风险自担。