中亦科技:2022年度监事会工作报告

北京中亦安图科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

北京中亦安图科技股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年度，北京中亦安图科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵守
《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件（以下统称“法律法规”）以及《北京中亦安图科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《北京中亦安图科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称《 “监事会议事规则》”）等公司制度的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极开展相关工作，对公司规范运作、财务状况、募集资金存放与使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效的监督和检查，保障了股东的权益和公司的利益，促进了公司的规范运作和健康持续的发展。现将 2022 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

2022 年度，公司监事会共召开 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，具体情况如下：

序号 召开时间 会议届次 审议议案

第四届监事会

1 2022 年 2 月 15 日 1.《关于批准公司 2021 年年度审阅报告的议案》
第六次会议

1.《关于<北京中亦安图科技股份有限公司 2021 年度
第四届监事会 监事会工作报告>的议案》

2 2022 年 3 月 25 日

第七次会议 2.《关于<北京中亦安图科技股份有限公司 2021 年度
财务报告>的议案》

第四届监事会 1.《关于公司首次公开发行 A 股并在创业板上市方案
3 2022 年 5 月 10 日

第八次会议 延期的议案》

第四届监事会 1.《关于<北京中亦安图科技股份有限公司 2022 年
4 2022 年 5 月 17 日

第九次会议 1-3 月财务报告>的议案》


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2.《关于批准公司 2022 年第一季度财务报表审阅报
告的议案》

1.《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行
第四届监事会

5 2022 年 8 月 1 日 现金管理的议案》

第十次会议

2.《关于修订<监事会议事规则>的议案》

第四届监事会 1.《关于<2022 年半年度报告>全文及其摘要的议案》
6 2022 年 8 月 26 日

第十一次会议 2.《关于 2022 年半年度利润分配预案的议案》

1.《关于<2022 年第三季度报告>的议案》》

第四届监事会

7 2022 年 10 月 25 日 2.《关于增加部分募投项目实施主体和实施地点的议
第十二次会议

案》

二、监事会对公司 2022 年度有关事项的意见

2022 年度，监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，对公司的规范运作、财务状况、募集资金存放与使用以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面的事项进行了认真监督和检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表以下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会主席按时列席公司董事会，公司监事会成员按时出席股东大会，对董事会和股东大会决策程序的合法合规性进行监督。监事会成员共列席了 7 次董事会会议、出席了 5 次股东大会，听取了公司各项主要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。公司监事会认为：公司股东大会和董事会的决策程序合法合规，公司董事会和经营管理层切实有效地执行了股东大会的各项决议，符合法律法规和《公司章程》的有关规定；未发现董事及高级管理人员在执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司 2022 年度财务状况及经营成果等进行了监督检查，认为公

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司的财务制度健全，财务状况良好，公司严格按照《企业会计制度》《企业会计准则》及其他相关财务规定的要求执行。信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的 2022 年度审计报告真实、准确地反映了公司当期的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会对公司 2022 年度募集资金存放和使用情况进行核查，监事会认为：公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定使用和管理募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。

（四）监事会对公司内部控制情况的意见

报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行核查后认为，公司已建立了完整、规范、有效的内部控制体系并正严格执行,内部控制制度的建立符合相关法律法规的规定和要求，能够保障公司实现经营与发展的战略目标。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效运行，不存在重大缺陷。公司董事会编制的《北京中亦安图科技股份有限公司 2022 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。

三、2023 年监事会工作重点

2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极履行监督职能，为完善公司治理、促进公司规范运作、推动公司持续、健康、稳健发展发挥应有的作用，切实维护和保障公司及股东的利益。

（一）勤勉尽责，维护公司和股东的合法权益

公司监事会将继续完善监事会工作和运行机制，加强与董事会、经营管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员履职情况进行监督。定期组织召开监事会会议，列席公司董事会会议，出席股东大会，履行监督职能，维护公司和股东的合法权益。监事会将继续严格按照监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动。

（二）监督检查，督促内部控制体系建设


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公司监事会将继续加强对公司内部控制、财务状况、募集资金存放与使用、董事及高级管理人员履职情况等重大事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，防范经营投资风险。同时，坚持以财务监督为核心，依法对公司的财务状况、资金管理、内控机制等进行监督检查。

（三）加强自身建设，提高监督能力和水平

监事会将密切关注相关法律法规和政策的发布，及时学习以适应上市公司监管新形势，对公司经营、投资等活动进行有效监督，切实维护股东利益，提高公司治理水平。

北京中亦安图科技股份有限公司 监事会
2023 年 4 月 21 日