中亦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

中 信建投证券股份有限公司

关 于北京中亦安图科技股份有限公司

2022 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：中亦科技

保荐代表人姓名：张宇辰 联系电话：010-65608358

保荐代表人姓名：关峰 联系电话：010-85156467

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次

（2）关注公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次，已审阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 0 次，已审阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 0 次，已审阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 3 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 无

（2）报告事项的主要内容 不适用


项目 工作内容

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2022 年 11 月 11 日

（3）培训的主要内容 （一）介绍了深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作及信息披露的注意事项；

（二）介绍了上市公司公司治理的一般规定、三
会运作的注意事项；

（三）介绍了关键少数人员买卖股票的注意要
点；

（四）在培训过程中，中信建投证券培训人员解
答了企业咨询的问题，进行了交流互动。

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 督促公司持续遵守相关规定

2、公司内部制度的建立和执 无 督促公司持续遵守相关规定
行

3、“三会”运作 无 督促公司持续遵守相关规定

4、控股股东及实际控制人变 无 督促公司持续遵守相关规定
动

5、募集资金存放及使用 无 督促公司持续遵守相关规定

6、关联交易 无 督促公司持续遵守相关规定

7、对外担保 无 督促公司持续遵守相关规定

8、收购、出售资产 无 督促公司持续遵守相关规定

9、其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投资、 无 督促公司持续遵守相关规定
委托理财、财务资助、套期保
值等）

10、发行人或者其聘请的中介 无 督促公司持续遵守相关规定
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业

务发展、财务状况、管理状 无 督促公司持续遵守相关规定
况、核心技术等方面的重大变
化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公开项
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 目保荐机构被吉林证监局出具警示函，保荐机构
已经按照相关要求进行了整改。报告期内不存在
因为公司对保荐机构的监管措施。

3、其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

张宇辰 关峰

中信建投证券股份有限公司
年 月 日