青农商行:2022年度股东大会的法律意见书

江苏世纪同仁律师事务所关于

青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度股东大会的

法律意见书

致：青岛农村商业银行股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和规范性文件以及现行有效的《青岛农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，江苏世纪同仁律师事务所（以下简称“本所”）受青岛农村商业银行股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格

1.本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 5 月 30 日，公司第四届董事会第
二十次临时会议审议通过《关于召开青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度股
东大会的议案》，决定于 2023 年 6 月 20 日下午 14:30 召开 2022 年度股东大会。
2023 年 5 月 31 日，公司在指定信息披露媒体刊登了《青岛农村商业银行股份
有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》。

会议召集人、股东与会方式等事项，还提供了网络投票方式，载明了参与网络投票的投票程序等内容。

经查，公司在本次股东大会召开 20 日前刊登了会议通知。

2.公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

现场会议召开时间：2023 年 6 月 20 日下午 14:30。

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年
6 月 20 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联
网投票系统投票的时间为 2023 年 6 月 20 日 9:15-15:00。

经查，本次股东大会已按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供网络投票安排。

3.公司本次股东大会的现场会议于 2023 年 6 月 20 日在青岛市崂山区秦岭路 6
号 1 号楼（农商财富大厦）4 楼 407 会议室召开，会议由董事长王锡峰主持，会议
召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。

经查验公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本所律师认为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议事项、出席会议对象和出席会议登记方法等相关事项，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。本次股东大会由公司董事会召集，本次股东大会召集人的资格合法、有效。

二、关于本次股东大会出席人员资格

经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及委托代理人和通过网络投票的股东共 56 人，所持有表决权股份数共计 2,515,170,528 股，占公司有表决权股份总额的 49.3963%。其中：

1.出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共计 3 人，所持有表决权股
份数共计 153,297,500 股，占公司有表决权股份总额的 3.0107%。

2.通过网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 53 人，所持有表决权股份数共计 2,361,873,028股，占公司有表决权股份总额的 46.3856%。

经查验出席本次股东大会现场与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托证书，本所律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

公司出席本次股东大会的股东及委托代理人，以记名投票的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，会议经逐项审议，依照《公司章程》所规定的表决程序，表决审议通过了以下议案：

1.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年董事会工作报告》

议案名称 同意 反对 弃权

青岛农村商业银行股 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

份有限公司 2022 年

董事会工作报告 2,269,016,398 90.2132 3,604,030 0.1433 242,550,100 9.6435

表决结果：通过。

2.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年监事会工作报告》

议案名称 同意 反对 弃权

青岛农村商业银行股 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

份有限公司 2022 年

监事会工作报告 2,269,016,398 90.2132 2,804,030 0.1115 243,350,100 9.6753

表决结果：通过。


3《. 青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年财务决算报告及 2023 年财务预算
报告》

议案名称 同意 反对 弃权

青岛农村商业银行股 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

份有限公司 2022 年

财务决算报告及 202 2,269,002,398 90.2127 3,616,530 0.1438 242,551,600 9.6435
3 年财务预算报告

表决结果：通过。

4.《关于青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度利润分配方案的议案》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

关于青岛农村商业银 2,262,310,598 89.9466 10,641,330 0.4231 242,218,600 9.6303

行股份有限公司 202

其中中小投资者投票情况

2 年度利润分配方案

的议案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

953,393,098 79.0376 10,641,330 0.8822 242,218,600 20.0802

表决结果：通过。

5.《关于青岛农村商业银行股份有限公司部分关联方 2023 年日常关联交易预计额度的议案》

5.1《青岛国信发展（集团）有限责任公司及其关联企业》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

青岛国信发展（集团） 1,763,905,398 87.7285 3,716,530 0.1848 243,018,600 12.0866
有限责任公司及其关 其中中小投资者投票情况

联企业

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

959,517,898 79.5453 3,716,530 0.3081 243,018,600 20.1466


表决结果：通过。

5.2《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司及其关联企业》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

青岛城市建设投资 1,765,704,898 87.7395 4,516,530 0.2244 242,218,600 12.0361

（集团）有限责任公 其中中小投资者投票情况

司及其关联企业

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

959,517,898 79.5453 4,516,530 0.3744 242,218,600 20.0802

表决结果：通过。

5.3《青岛全球财富中心开发建设有限公司及其关联企业》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

青岛全球财富中心开 2,118,433,898 89.5679 3,716,530 0.1571 243,020,100 10.2750

发建设有限公司及其 其中中小投资者投票情况

关联企业

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

809,516,398 76.6404 3,716,530 0.3519 243,020,100 23.0078

表决结果：通过。

6《. 关于聘请青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度外部审计机构的议案》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

关于聘请青岛农村商 2,270,043,898 90.2541 2,816,530 0.1120 242,310,100 9.6339

业银行股份有限公司

其中中小投资者投票情况

2023 年度外部审计

机构的议案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

961,126,398 79.6787 2,816,530 0.2335 242,310,100 20.0878


表决结果：通过。

7.《关于修订<青岛农村商业银行股份有限公司董事、监事履职费用方案>的议案》

议案名称 同意 反对 弃权

股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

关于修订《青岛农村 2,244,510,400 89.2389 28,440,028 1.1307 242,220,100 9.6304

商业银行股份有限公

其中中小投资者投票情况

司董事、监事履职费

用方案》的议案 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

935,592,900 77.5619 28,440,028 2.3577 242,220,100 20.0804

表决结果：通过。

8.《关于发行非资本金融债券并向董事会授权的议案》

议案名称 同意 反对 弃权

关于发行非资本金融 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）

债券并向董事会授权

的议案 2,270,082,698 90.2556 3,109,230 0.1236 241,978,600 9.6208

表决结果：通过。

上述第 5 项议案涉及关联交易事项，关联股东青岛国信发展（集团）有限责任公司、青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、青岛全球财富中心开发建设有限公司依法对该议案中对应子议案回避表决。

上述第 8 项议案为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

此外，本次股东大会还听取了以下汇报：

1.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告》；

2.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年三农金融服务报告》；

3.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年关联交易情况报告》；

4.《青岛农村商业银行股份有限公司董事会、监事会、高级管理层及其成员
2022 年度履职评价报告》；

5.《青岛农村商业银行股份有限公司 2022 年度大股东评估报告》。

本次股东大会按《公司章程》的规定监票、计票，并当场公布现场表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符。本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程序均符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见

公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；召集人和出席会议人员的资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。

（以下无正文）