义翘神州:中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司2023年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司

关于北京义翘神州科技股份有限公司

2023 年半年度跟踪报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：义翘神州

保荐代表人姓名：赵陆胤 联系电话：010-60837513

保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-60836950

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的

是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询公司募集资金
专户资金变动情况和大额资金支取使
用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 无

（2）列席公司董事会次数 无

（3）列席公司监事会次数 无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 4 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 无

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 4 月 20 日

（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、信息披露相
关法规及上市公司违规案例等

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和

执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人

无 不适用

变动

5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.购买、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投

资、委托理财、财务资助、 无 不适用

套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证

券服务机构配合保荐工作 无 不适用

的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理

无 不适用

状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

是否

公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺

1.关于股份流通限制及锁定的承 是 不适用

诺


2.关于公开发行前持股 5%以上的 是 不适用

主要股东关于减持意向的承诺

3.稳定股价的措施和承诺 是 不适用

4.关于招股说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承

是 不适用

诺及不存在重大信息披露违法行
为的承诺

5.关于欺诈发行上市的股份购回 是 不适用

与回购承诺

6.填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用

承诺

7.关于上市后的利润分配政策和 是 不适用

股东分红回报的承诺

8.关于未履行承诺时的约束措施 是 不适用

的承诺

9.关于减少和规范关联交易及不 是 不适用

占用公司资金的承诺

10.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用

11.关于社保公积金的承诺 是 不适用

12.关于股东持股情况的承诺 是 不适用

13.关于超募资金永久补充流动资

金后 12 个月公司不进行高风险投 是 不适用

资及财务资助的承诺
四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 不适用

2.报告期内中国证监会和本 1、2023 年 3 月 28 日，中国证监会四川监管
所对保荐人或者其保荐的公 局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司

司采取监管措施的事项及整 （以下简称“创意信息”）出具《关于对创意信
改情况 息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰采
取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：创
意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021 年
年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。上
述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
三条第一款的规定。

我公司在上市公司收到监管函件后，与上市
公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促
上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券
法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格
履行信息披露义务。

2、2023 年 4 月 4 日，中国证监会西藏监管局
对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、
徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上
述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份
有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发
行并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6
月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场
检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，
未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人
资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充
分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违
反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监
会令第 58 号）第四条、《证券发行上市保荐业务
管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。
徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市
项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要
责任。


我公司在收到上述监管函件后高度重视，认
真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制
度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相
关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

3、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所对我
公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管
函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉
禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）
首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人
过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营
状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，
但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规
范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部
控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，
发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳
证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三
十条、第四十二条的规定。

我公司在收到上述监管函件后高度重视，采
取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并
对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保
荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执
业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、
勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保
荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具
文件的真实、准确、完整。

3.其他需要报告的重大事项 1、2023 年 2 月 14 日，深圳证券交易所对我
公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以
下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神
州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评

处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020
年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第
7.1.2 条、第 7.1.3 条相关条款的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年
12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2
条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责任。

我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。

2、2023 年 4 月 11 日，深圳证券交易所向我
公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、


境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持
充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。
上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发
行上市审核规则》第三十条、第四十二条的规定。
我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高
度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相
关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐
业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚
实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人
职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出
具文件的真实、准确、完整。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京义翘神州科技股份有限公司2023 年半年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： ______________________ ______________________
赵陆胤 焦延延

中信证券股份有限公司
年 月 日