金百泽:爱建证券有限责任公司关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司2023年度持续督导现场检查报告

爱建证券有限责任公司

关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司持续督导

2023 年度现场检查报告

保荐机构名称：爱建证券有限责任公 被保荐公司简称：金百泽
司

保荐代表人姓名：曾辉 联系电话：021-32229888

保荐代表人姓名：丁冬梅 联系电话：021-32229888

现场检查人员姓名：曾辉、寇鑫楠

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日——2023 年 10 月 31 日

现场检查时间：2023 年 11 月 19 日——2023 年 11 月 26 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要办公场所及生产车间；查阅公司章程、主要治 理制度、三会记录等资料；对公司相关高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 是
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 是
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 不适用

了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的内审报告、公司用印台账等资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 是
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 是
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 是
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 是
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现

的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 是
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 是
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析公司的所有公告及投资者关系活动记录文件；查阅公司的内幕信息知情人登记表；

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 是
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司内控制度，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账，查阅企业信用报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 是
露义务

4.关联交易价格是否公允 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 不适用

义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 不适用

保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 不适用

相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户台账、募集资金存放与使用情况专项报告等资料，访谈公司高级管理人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 是
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 是
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流 不适用

动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投 是
资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是

（六）业绩情况
现场检查手段：对公司财务负责人、董事会秘书、审计部负责人进行访谈，了解公司所处行业和公司业务发展情况；查阅分析定期报告、公司财务资料；查阅同行业上市公司披露的定期报告等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释 不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩 是
是否不存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：取得公司合并普通账户和融资融券信用账户前 N 名明细数据表，分析公司股权变动情况，核查公司股东是否违背股票减持承诺；了解控股股东、实际控制人对外投资情况，核查控股股东、实际控制人是否违背同业竞争的承诺；分析公司股价变动情况，核查公司股东是否存在需要延长股份锁定期的情况；核对公司及股东承诺内容，访谈公司高级管理人员。

1.公司是否完全履行了相关承诺 是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是

（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅了《公司章程》，对公司的现金分红制度及实际执行情况进行核查；查阅了公司涉及金额较大的合同、大额资金往来相关的内部审批流程及凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 不适用

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 是
化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 不适用

按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

经持续督导项目组2023年度现场检查，未发现金百泽存在需要整改的重大问题。

（此页无正文，为《爱建证券有限责任公司关于深圳市金百泽电子科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人： ________________ ________________

曾 辉 丁冬梅

爱建证券有限责任公司
2023年12月8日