麦捷科技:关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：300319 证券简称：麦捷科技 公告编号：2024-019
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票

第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计 260 名，可解除限售的限制性股票数量为 1,926,612 股，占公司目前总股本的 0.22%；

2、本次第一类限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月
1 日召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”“《激励计划》”）首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，同意为符合条件的 260 名激励对象办理第一类限制性股票解除限售相关事宜。现将相关事项说明如下：

一、2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2021 年 9 月 14 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于<
深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》。同日，公司第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》。

公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

2、公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为 2021 年 9 月 15
日至 2021 年 9 月 30 日。公示期满后，监事会对本激励计划首次授予的激励对象
名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公司监事会认为，列入本激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。

3、2021 年 10 月 28 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关
于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

同时，公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月买卖本公司股票情况进行了查询确认，未发现相关人员存在利用内幕信息进行股票买卖的行为。

4、2021 年 12 月 7 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会
第十七次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对本激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与授予相关事项发表了同意的意见；监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实。


5、2021 年 12 月 10 日，公司发布《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
授予激励对象名单（授予日）的更正公告》《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（授予日）（更正后）》。

6、2021 年 12 月 23 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首
次授予第一类限制性股票授予完成的公告》，本次实际授予并登记的激励对象总人数为 300 人，实际授予登记第一类限制性股票股份数量为 753.12 万股，占本
次限制性股票授予登记前公司总股本的 0.88%，该部分股票已于 2021 年 12 月 24
日发行上市。

7、2022 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。

8、2023 年 1 月 16 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次实际归属并登记的激励对象总人数为 258 人，实际归属登记第二类限制性股票股份数量
为 409.32 万股，该部分股票已于 2023 年 1 月 18 日发行上市。

9、2023 年 2 月 7 日，公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事
会第二十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。

10、2023 年 2 月 23 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，本次回购注销股份数量为 191,475
股，公司总股本将由 864,383,949 股减至 864,192,474 股，股东大会同意上述回购注销事项。

11、2024 年 1 月 18 日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实，关联监事已回避表决。

12、2024 年 3 月 1 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会
第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实,关联监事已回避表决。

二、2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限
售期解除限售条件成就的说明

（一）第二个解除限售期届满的说明

根据公司《激励计划》的相关规定，公司向激励对象首次授予的第一类限制性股票第二个解除限售期为自首次授予部分限制性股票上市日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票上市日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售比例为 30%。

本激励计划首次授予第一类限制性股票的授予日为 2021 年 12 月 7 日，上市
日为 2021 年 12 月 24 日，本激励计划首次授予的第一类限制性股票第二个限售
期已于 2023 年 12 月 23 日届满。


（二）第二个解除限售期解除限售条件成就的说明

关于本激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条 件成就的说明如下：

第一类限制性股票首次授予部分第二个解除限售期 是否满足解除限售条件的说明
解除限售条件

1、本公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前述情形，满足解
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 除限售条件

（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定

为不适当人选； 激励对象未发生前述情形，满
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 足解除限售条件

会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、公司层面考核要求： 公司 2022 年经审计的营业收
营业收入（万元） 净利润（万元） 入为 315,163.14 万元，达到触发
首次 对应考 （A） （B） 值，即 A≥An；

授予 核年度 目标值 触发值 目标值 触发值 公司 2022 年经审计的剔除本
（Am） （An） （Bm） （Bn） 次及其他股权激励计划股份支付
第二个 费用后的归属于上市公司股东的
解除限 2022 年 350,000 280,000 33,600 26,880 净利润为 27,953.84 万元，达到触
售期 发值，即 B≥Bn，满足公司层面业
绩考核条件。


业绩完成度 公司层面解除限售比例 根据本激励计划的相关规定，
A≥Am 且 B≥Bn； 首次授予的第一类限制性股票对
或 B≥Bm 且 A≥An X=100% 应第二个解除限售期公司层面解
取以下两个比例的较高值： 除限售比例为 90%。不满足解除限
An≤A＜Am 且 Bn≤B 1、A/Am 售条件的部分限制性股票由公司
＜Bm 2、B/Bm 按授予价格加上银行同期活期存
A＜An 或 B＜Bn X=0 款利息之和回购注销。

注：①上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利
润，但剔除本次及其它股权激励计划或员工持股计划的股份支付费
用影响的数值作为计算依据。上述“营业收入”指经审计的上市公
司营业收入。

②在本激励计划有效期内，若公司发生发行股票、可转债及公
司债券融资或收购资产的行为，则计算解除限售条件时应剔除相关
行为产生的影响。

4、激励对象层面考核内容

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关 经公司第六届董事会薪酬与考
制度实施。公司依据激励对象的解除限售前一年的考核 核委员会考核认定：279 名首次授结果确认其解除限售比例。激励对象个人考核结果分为 予的第一类限制性股票激励对象“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，分别对应的解 中，260 名激励对象绩效考核结果
除限售比例如下表所示： 为 A，个人层面解除限售比例为
个人考核结果 A B C D 100%；19 名激励对象因离职失去
个人层面解除限 激励对象资格，其对应的限制性股
售比例 100% 80% 60% 0 票不得解除限售，不得解除限售的
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年 部分限制性股票由公司按授予价实际解除限售数量=个人当年计划解除限售数量×公司层 格回购注销。
面解除限售比例×个人层面解除限售比例。

综上所述，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第
二个解除限售期解除限售条件已成就，根据公司 2021 年第三次临时股东大会之 授权，公司将按照《激励计划》的相关规定为激励对象办理首次授予第一类限制 性股票第二个解除限售期的解除限售事宜。

三、2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限
售期可解除限售的具体情况

根据《激励计划》规定的解除限售安排，符合首次授予第一类限制性股票解 除限售条件的激励对象共计 260 人，可申请解除限售的第一类限制性股票共计 1,926,612 股，具体如下：


获授的第一 本次可解除限 占已获授限制
序号 姓名 职务 类限制性股 售的限制性 性股票总量的
票数量 股票数量 比例

1 张美蓉 董事、总经理 280,000 75,600 27%

2 居济民 董事、财务总监 120,000 32,400 27%

3 张照前 董事、常务副总经理 240,000 64,800 27%

4 梁启新 副总经理兼首席技术官 276,000 74,520 27%

5 胡根昌 副总经理 120,000 32,400 27%

6 周新龙 副总经理 120,000 32,400 27%

7 唐素敏 副总经理 120,000 32,400 27%

8 张伯昌 核心技术（业务）人员 38,400 10,368 27%
（中国台湾籍）

9 核心技术（业务）人员 5,821,200 1,571,724 27%
（共 252 人）

合并 7,135,600 1,926,612 27%

注：上述激励对象中的董事、高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规的规定执行。

四、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

公司于 2024 年 3 月 1 日召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 2021
年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司于 2023 年 6 月 13
日披露了《关于 2022 年年度利润分配实施的公告》，以公司总股本 866,805,074
股为基数，向全体股东每 10 股派 1.269388 元人民币现金（含税），并于 2023
年 6 月 20 日实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划等相
关规定，公司将 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票的回购价格由6.57 元/股调整至 6.44 元/股。

由于首次授予的 19 名激励对象因离职不符合激励条件，公司将按照授予价
格回购注销其已获授但尚未解除限售的 151,440 股第一类限制性股票。本激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期可解除限售的激励对象人数由
279 人调整为 260 人，实际可解除限售数量为 1,926,612 股。

除上述调整内容外，本激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售情况与公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划》一致。

五、董事会薪酬与考核委员会核查意见

公司董事会薪酬与考核委员会对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件成就情况、激励对象名单及可解除限售数量进行了核查，认为：2021 年限制性股票激励计划首次授予的 260名激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，在考核年度内个人绩效考核结果均达到 A，且公司业绩考核要求等其他解除限售条件已达成，可解除限售的激励对象主体资格合法、有效，同意公司办理 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期的相关解除限售事宜。

六、监事会核查意见

经审核，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个限售期已届满，业绩考核要求等解除限售条件已达成，满足公司《2021 年限制性股票激励计划》规定的解除限售条件；2021 年限制性股票激励计划首次授予的 260 名激励对象的解除限售资格合法有效，同意公司对上述符合解除限售条件的激励对象所持共 1,926,612 股第一类限制性股票按规定进行解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。

七、独立财务顾问的核查意见

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为，公司 2021 年限制性股票激励计
划本次解除限售的激励对象均符合本激励计划规定的解除限售所必须满足的条件。本次解除限售事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规及本激励计划的相关规定，公司不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

八、法律意见书结论性意见

上海君澜律师事务所认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次调整、回购注销及解除限售已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；截至本法律意见书出具之日，本次调整的原因及调整后的回购价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的原因、人数、数量、价格及资金来源均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；本次回购注销不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司本次激励计划首次授予部分的第一类限制性股票第二个限售期已届满，解除限售条件已成就，本次解除限售的人数及数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

九、备查文件

1、第六届董事会第十次会议决议；

2、第六届监事会第九次会议决议；

3、2024 年第二次董事会薪酬与考核委员会会议决议；

4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于公司 2021 年限制性股票激励
计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售相关事项之独立财务顾问报告；


5、上海君澜律师事务所关于公司 2021 年限制性股票激励计划调整回购价
格、回购注销部分限制性股票及解除限售条件成就之法律意见书。

特此公告。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
2024 年 3 月 1 日