洛阳钼业:洛阳钼业第六届董事会独立董事王友贵2023年度述职报告

洛阳栾川钼业集团股份有限公司

独立董事王友贵 2023 年度述职报告

作为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责，积极出席相关会议，发挥专业特长，对公司相关重大事项发表了客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，充分地发挥了独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

王友贵：一九六二年五月出生，香港居民，加拿大公民。一九八三年获得上海海事大学航海学士学位，一九八六年在联合国经济及社会理事会亚太项目资助下获得国际经济硕士学位，一九九三年获得英属哥伦比亚大学（温哥华）MBA 学位。一九八六年至一九八九年，王先生任香港招商局集团公司秘书、业务发展部副经理。一九九零年加入加拿大温哥华 Seaspan 公司，开拓了集装箱船租赁业务，成功带领Seaspan于二零零五年在纽交所主板成功上市，并担任Seaspan (NYSE:
SSW) CEO 兼董事长达十二年，使之成为世界最大的集装箱船租赁公 司，于二零一七年年底卸任后转向清洁能源领域投资发展，创办Tiger Gas。被评为二零一六年度全球最有影响力的海运人士。王先生担任
美国宾夕法尼亚大学香港中国区顾问，也是 BLOOMBERG TV, CNBC 海
运经济方面专家。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、年度履职概况

自担任公司独立董事以来，本人本着独立、客观的原则和勤勉尽 责的态度履行独立董事的职责，维护公司和全体股东特别是中小股东 的利益。

（一）报告期内会议出席情况

董事会 薪酬委 审计及风 提名及管 战略及可持续 股东 其它
员会 险委员会 治委员会 发展委员会 大会 会议

亲自出席次

数╱应出席 10/10 2/2 不适用 2/2 1/1 3/3 3/3
次数

注：其它会议包括独立董事专门会议，独立董事、董事长与非执行董事专门会议，独立
董事参加审计委员会与审计机构沟通会议。

本人担任公司独立董事期间，公司召开 10 次董事会会议，召开
3 次股东大会。本人依规按时出席公司组织召开的各项会议。本人认 为：公司董事会、股东大会等会议的召开合法合规，重大事项均履行 了相关合法、有效的决策审批程序，所有议案均不存在损害全体股东 尤其是中小股东的权益，有利于公司的长远和可持续发展。


对审议事项，本人于会前充分准备并认真阅读文件资料，主动获取相关信息，详细听取议案介绍，以客观、谨慎的态度行使表决权，并利用自身专业知识提出相关独立意见和审阅意见。

报告期内，对董事会、董事会专门委员会、其他会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形，也不存在行使独立董事特别职权的情况。

（二）其它履职情况

2023 年度，本人同公司董事长、总裁、首席财务官、董事会秘书等高级管理人员及董事会办公室工作人员保持了顺畅的沟通，及时了解公司生产经营动态。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权为本人更好的履职提供了必要的条件和大力支持，本人得以能较好的传递与公司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息往来。本人在公司现场工作的时间不少于 15 日，包括出席参与前述会议、进行实地考察以及参与培训。

1、公司董事会办公室定期呈送包括公司运营情况报告、法律及规则培训等资料，及时向本人通报证券相关重点工作和监管动态、资本市场最新法规及信息动态。同时，在定期报告披露期间，提醒本人履行保密义务，强化守法合规意识；

2、在出席现场会议时，公司能够及时提供相关材料和信息，汇报公司运营情况，保障了独立董事知情权。在发表独立意见前，公司能够提供中介机构对相关事项的专业意见和公司责任部门出具的专
项说明等资料，为发表意见提供了支持依据；

3、公司重大事项及重要信息通过电话、电子邮件、微信等多种方式及时进行推送，使本人能及时了解掌握公司情况，为决策提供了重要参考依据；

4、报告期内，本人受邀四次参与公司的业绩发布会，与公司股东，尤其是中小股东进行沟通交流，本人能及时定期了解股东关注点，为后续公司运营提供更合适的意见；

5、在公司的协调组织下，本人严格按照上海证券交易所关于独立董事后续培训的要求、积极参加各合规管理及董监高规范履职等培训，通过专业系统的培训有效提高自身的履职能力。报告期内先后参加了中国证券监督管理委员会、中国上市公司协会等单位组织的独立董事信息库上线培训暨独董制度改革解读会；河南证监局和河南省上市公司协会组织的辖区各合规专题培训。

三、履职重点关注事项的情况

1、关联交易情况

2、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年，本人一直受邀列席参加审计及风险委员会会议，与内
部审计机构及会计师事务所进行沟通，具体包括：

（一）审计及风险委员会与负责公司审计工作的注册会计师及 项目经理进行审前沟通，审计人员进驻审计现场前，我们认真听取、 审阅了审计师对公司 2022 年度审计的工作计划及相关资料，就审计 范围、时间安排、审计计划、风险判断、审计重点等事项进行了充
分沟通，并对总体目标提出了具体意见和要求。

（二）在外部审计机构审计过程中，我们就审计工作进展对审 计机构发函进行了书面督促，并与其就审计过程中发现的问题进行 了充分的沟通，认真督促审计师尽职尽责进行审计，确保如期出具 审计报告。

（三）审计机构出具初步审计意见后，我们听取了负责公司审 计工作的注册会计师及项目经理对 2023 年度审计基本情况、审定后 基本教据、关键审计事项、总体审计结论等相关事项的汇报，重点 关注公司关键审计事项是否履行了必要的审计程序。

（四）经审计及风险委员会会议充分讨论，同意审计机构认定 的公司账务处理，认为公司财务报告已经按照企业会计准则的规定 编制，并公允地反映了公司 2022 年度财务状况、经营成果和现金流 量，对德勤出具的审计意见无异议，一致同意将审计报告提交公司 董事会审议。本人也在董事会表决中投票同意。

3、与中小股东的沟通交流情况

本人注重参与公司投资者管理方面的工作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。通过参加公司股东大会、业绩说明会、关注上证 e 互动等平台和媒体报道，了解公司股东的想法、股东的提问和市场关注的事项。

4、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制的执行

报告期内，本人认真审阅了公司的财务会计报告及定期报告中的
财务信息，认为上述报告的编制程序符合法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，格式和内容符合中国证监会和公司股票上市地证券交易所的有关规定，内容真实、准确、完整地反映了对应报告期内经营管理和财务等各方面的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

报告期内，公司聘请的会计师事务所对公司报告期内相关内部控制的有效性进行审计，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，出具了内部控制审计报告。本人认为公司已经建立了完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行，已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷，也未发生影响内部控制有效性评价结论的因素，能够充分有效地保证公司资产的安全和经营管理活动的正常开展。

5、高级管理人员提名及薪酬情况

2023 年度，根据工作需要，公司提名及管治委员会提名了公司
第六届董事会非执行董事候选人与第六届监事会非职工代表监事候 选人，本人在审阅上述候选人个人简历基础上，就相关问题向有关 人员作进一步了解询问，并就上述人员的任职资格、提名程序进行 认真审核并发表书面独立意见。

作为薪酬委员会主任，本人组织实施 2023 年度绩效考核工作。
本人认为公司高级管理人员薪酬方案是与公司长期发展规划相结合 的，符合公司组织绩效要求的薪酬体系，符合公平、公正、公允及
市场化的原则，因此对董事、监事、高级管理人员的薪酬事项发表 了同意的独立意见。

6、股权激励的情形

2023 年 6 月 9 日，薪酬委员会第七次会议审议《关于 2021 年第
一期员工持股计划 2022 年度对应权益分配业绩考核指标达成的议案》，本人组织薪酬委员会进行充分讨论和决议，认为上述事宜符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此发表了同意意见。

7、聘任会计师事务所情况

本人在受邀参与审计及风险委员会会议时，对审计机构的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和
专业能力，能够满足公司审计工作的要求，2023 年 1 月 30 日，第六
届董事会审计及风险委员会第八次会议审议《关于续聘本公司 2023年度外部审计机构的议案》，本人发表了同意的独立意见。

8、对外担保及资金占用情况

本报告期内，本公司及其附属企业对外担保的审议及实施情况符合法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在违规担保情形；本公司亦不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

9、利润分配情况

作为战略及可持续发展委员会委员，本报告期内本人综合考虑公
司经营发展、股东合理回报等因素，对公司 2022 年度利润分配预案进行了审阅，认为该现金分红方案平衡了本公司当前资金需求与未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报，体现了公司对投资者的合理回报，兼顾了公司经营和发展的合理需要，不存在损害公司和中小投资者利益的情况。

10、公司及股东承诺履行情况

本报告期内，公司及股东所有承诺履行事项均按约定有效履行，未出现公司及股东违反承诺事项的情况。

四、总体评价和建议

2023 年任职期间，作为公司独立董事，本人遵守法律、法规及《公司章程》的有关规定，积极出席公司董事会，对董事会相关审议事项均进行认真审议，以自己的专业知识和经验为生产经营及相关事项提出了独立、客观的合理化意见和建议，发挥独立董事的独立作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。本人独立履职未受到公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。在此，本人对公司全体股东、董事会、监事会、管理层在独立董事履职过程中给予的全力配合和大力支持表示诚挚的感谢!

2024 年，本人将本着求真务实、谨慎勤勉的原则，独立、客观、公正地履行独立董事职责，以自己的专业知识和经验为公司发展提出建议，为董事会的决策提供参考意见，切实维护公司和广大投资者特别是中小股东的合法利益，不断提高董事会的科学决策能力和领导水平，促进公司持续健康发展。在此祝愿洛阳钼业的前景更加美好！
洛阳钼业第六届董事会独立董事：王友贵
二零二四年三月二十二日