天禄科技:中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

中泰证券股份有限公司

关于苏州天禄光科技股份有限公司

2023年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天禄科技

保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236

保荐代表人姓名：潘世海 联系电话：0531-68889236

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的 0次

次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司 资

源的制度、募集资金管理制度、内控制 是

度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信 是

息披露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定 是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改 不适用

情况
6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论 无

意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数 0次


（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否 是

合规
10、对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期 2023年12月22日

进一步规范股份减持行为有关事项的通
知、上市公司独立董事管理办法、优化
（3）培训的主要内容 再融资监管安排，及创业板上市公司规
范运作指引和信息披露工作评价指引修
订内容

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用

2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3、“三会”运作 无 不适用

4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5、募集资金存放及使用 无 不适用

6、关联交易 无 不适用

7、对外担保 无 不适用

8、收购、出售资产 无 不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风 无 不适用

险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用

的情况

11、其他（包括经营环境、业务发展财务状况、 无 不适用

管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
决措施

1、全体股东关于所持公司股份的限售

安排、自愿锁定、延长锁定、持股减 是 不适用

持意向及股份减持的承诺

2、关于公司上市后三年内公司股价 是 不适用

低于每股净资产时稳定股价的预案
3、公司及其控股股东、实际控制

人、董事、监事、高级管理人员关于 是 不适用

虚假陈述、欺诈发行回购股份和赔偿
投资者损失的承诺

4、关于利润分配政策的承诺 是 不适用

5、公司、控股股东、实际控制人、董

事、高级管理人员填补被摊薄即期回 是 不适用

报的措施及承诺

6、控股股东、实际控制人关于消除 是 不适用

和避免同业竞争的承诺
7、公司及其控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员未能履行 是 不适用

承诺时的约束措施说明

8、公司实际控制人关于规范和减少 是 不适用

关联交易的承诺

四、其他事项

报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、报告期内中国证监会和交易所对

保荐机构或者其保荐的公司采取监管 无

措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项 无

（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于苏州天禄光科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签名）：

王飞 潘世海

中泰证券股份有限公司（公章）
年月日