天准科技:董事会审计委员会2023年度履职报告

苏州天准科技股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》，并按照苏州天准科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天准科技”）《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定和要求，公司董事会审计委员会在2023年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的工作职责，现对2023年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司第三届董事会审计委员会由独立董事骆珣女士、独立董事王晓飞女士和董事杨聪先生三名成员组成，其中独立董事委员占审计委员会成员总数的2/3，主任委员由具备会计专业资格的骆珣女士担任。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，董事会审计委员会共召开了六次会议，历次会议均由全体委员出席，具体情况如下：
序

召开时间 届次 主要审议内容

号

第三届董事会审计委 审议通过《关于首次公开发行股票部分募投

1 2023.1.4 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资

员会第十三次会议 金的议案》

审议通过《关于<2022年年度报告>及摘要的

第三届董事会审计委 议案》《关于<2022年年度利润分配预案>的

2 2023.4.18 议案》《关于公司续聘会计师事务所的议案》
员会第十四次会议

等议案

第三届董事会审计委 审议通过《关于出售参股公司部分股权的议

3 2023.5.17 案》

员会第十五次会议

第三届董事会审计委 审议通过《关于苏州天准科技股份有限公司

4 2023.8.15 2023年半年度报告及其摘要的议案

员会第十六次会议

5 2023.10.10 第三届董事会审计委 审议通过《关于出售参股公司部分股权的议

案》


员会第十七次会议

第三届董事会审计委 审议通过《关于苏州天准科技股份有限公司

6 2023.10.27 2023年第三季度报告的议案》

员会第十八次会议

三、董事会审计委员会相关工作履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，董事会审计委员会对公司聘请的审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）执行2023年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督和评价，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华人民共和国证券法》的要求，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地履行审计工作。
（二）指导内部审计和内部控制工作

董事会审计委员会参与制定内部审计和内部控制工作计划，充分发挥审计委员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，确保公司规范运作。

（三）审阅财务报表并对其发表意见

董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表,认为公司财务决算依据充分,会计记录真实、可信、完整。不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，能公允反应公司财务状况和经营成果。公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审计委员会就重大审计工作事宜与公司管理层、内部审计部门及中汇会计师事务所（特殊普通合伙）积极协调，并充分讨论沟通，保障公司审计工作顺利进行。

四、总体评价

报告期内，董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职能，依托各自的专业背景和经验，对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的评估和公司关联交易的合理性进行了审慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公司与全体股东的合法权益。

2024年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充分发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作，为促进公司治理水平提升坚持不懈。

（以下无正文，下接签字页）