百邦科技:2023年度监事会工作报告

北京百华悦邦科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

北京百华悦邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会全体成员严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要
求及《北京百华悦邦科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《监事会
议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，积极配合董事会及管理层的工
作，了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议
的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况
进行监督，维护了公司权益及股东权益，推进了公司的规范化运作。现将主要工
作分述如下：

一、对公司 2023 年度经营管理行为及业绩的基本评价

2023 年度，公司的生产经营活动得到了有效监督，取得了良好的经营业绩。
监事会认为公司董事会及全体董事勤勉尽责，认真执行了公司股东大会、董事会
的各项决议，经营活动中未发现违规操作行为。

二、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司章程》及相关法律法规的规定，对公司相关事项做出决策，程序合法合规，
全年监事会共召开会议 6 次，审议议案 24 项，具体如下：

序号 会议届次 召开日期 会议议案名称

1 《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告摘要》

2 《2022 年度监事会工作报告》

1 第四届监事会第 2023/4/21 3 《2022 年度财务决算报告》

九次会议

4 2022 年度利润分配预案

5 关于 2022 年度日常关联交易情况说明的议案


序号 会议届次 召开日期 会议议案名称

6 《2022 年度内部控制自我评价报告》

7 关于确认公司监事薪酬的议案

8 关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案

9 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案

10 关于续聘会计师事务所的议案

11 关于变更监事的议案

12 关于《2023 年第一季度报告全文》的议案

1 关于选举公司第四届监事会主席的议案

2 第四届监事会第 2023/8/28 2 关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案

十次会议

3 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案

1 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

2 关于《北京百华悦邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要的议案

第四届监事会第 3 关于《北京百华悦邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考
3 十一次会议 2023/9/26 核管理办法》的议案

4 关于激励对象陈立娅女士参与股权激励计划累计获授公司股份数量超过公司
总股本的 1%的议案

5 关于核实《北京百华悦邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单》的议案

4 第四届监事会第 2023/10/18 1 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案
十二次会议

5 第四届监事会第 2023/10/25 1 关于《2023 年第三季度报告全文》的议案

十三次会议

1 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的
第四届监事会第 议案

6 十四次会议 2023/11/23

2 关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属
条件的议案

三、监事会对 2023 年度有关事项发表的监事会意见


报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易等情况进行了认真监督检查，发表如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行职责，依法出席了报告期内公司股东大会和列席董事会会议。监事会认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及《公司章程》等法律法规和制度的要求，依法经营，建立了完善的内部控制制度。公司股东大会、董事会的召开、召集程序符合相关规定。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在履行职责时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

公司监事会结合本公司实际情况，通过听取财务部门汇报、对公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司及各子公司设有独立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度。2023 年公司及各子公司财务管理规范，会计报表真实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。

3、关联交易情况

监事会对公司 2023 年度发生的关联交易行为进行了核查，公司 2023 年度发
生的关联交易是必要的，定价公平合理，发生的关联交易均履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，价格公允公平，没有损害公司及股东利益的情况发生。
4、内部控制制度建立和执行情况的意见

公司根据相关上市法律法规要求，按照公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，内部审计人员配备到位，保证了公司内部
控制重点活动的执行及监督充分有效。2023 年度公司不存在违反中国证监会和深圳证券交易所发布有关公司内部控制的规范性文件及公司内部控制制度的情形。公司董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》公允反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

5、公司对外担保情况

2023 年度公司无违规对外担保的情况。

6、内幕信息知情人管理情况

为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，公司建立并严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，规范信息传递流程，真实、准确、及时、完整的记录内幕信息知情人员并报备备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息的情况。

四、监事会 2024 年度工作计划

2024 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，促进公司法人治理结构完善和规范经营管理，树立公司诚信的良好形象。2024 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、依法列席公司董事会、参加股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性；坚持原则，公平、公正办事，认真履行职责，从而更好地维护公司和股东的利益，更加有效地履行自己的职责。

2、加强监事的内部培训学习，提高监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识。
3、强化监督机制，检查和监督公司定期报告、资产收购、资产重组，切实维护公司股东、尤其是中小股东的利益。

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监事会

2024 年 4 月 19 日