久祺股份:东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司2023年度跟踪报告

东兴证券股份有限公司

关于久祺股份有限公司

2023 年度跟踪报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：久祺股份（300994）

保荐代表人姓名：王华 联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：姚浩杰 联系电话：010-66555253

一、保荐工作概述

项目 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度 是

3.募集资金监督情况

12 次；保荐机构通过逐月取得募集资
金使用台账、募集资金专户银行对账
（1）查询公司募集资金专户次数

单等方式对公司募集资金使用情况进
行监督

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一

是

致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0 次

（2）列席公司董事会次数 0 次


项目 工作内容

（3）列席公司监事会次数 0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数 1 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数 0 次

（2）报告事项的主要内容 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项 否

（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1 次

（2）培训日期 2023 年 11 月 24 日

《证监会进一步规范股份减持行为》
（3）培训的主要内容 《关于进一步规范股份减持行为有关
事项的通知》等内容进行了培训。

11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在的问题 采取的措施


事项 存在的问题 采取的措施

1.信息披露 无 不适用

2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用

3．“三会”运作 无 不适用

4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

公司于2024年4月18日召
开第二届董事会第十次会
自 2022 年第二次临时股 议、第二届监事会第九次会
东大会审议通过之日起 议对自 2022 年第二次临时
12 个月后，在未经董事 股东大会审议通过之日起
5.募集资金存放及使用

会授权情况下，公司使 12 个月后使用暂时闲置的
用部分暂时闲置募集资 募集资金进行现金管理的
金进行现金管理使用 情况予以追认，并同意将该
事项提交公司 2023 年年度
股东大会审议

6.关联交易 无 不适用

7.对外担保 无 不适用

8.收购、出售资产 无 不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用

助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配

无 不适用

合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、

财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用

面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原


承诺 因及解决措施

1．关于股份流通限制及自愿锁定股份的承诺 是 不适用

2．关于本次公开发行前持股意向及减持计划的承诺 是 不适用

3．关于公司上市后三年内稳定公司股价的承诺 是 不适用

4.关于信息披露违规赔偿损失的承诺 是 不适用

5.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用

6.关于利润分配政策的承诺 是 不适用

7. 关于避免和消除同业竞争的承诺 是 不适用

8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺 是 不适用

9.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用

四、其他事项

报告事项 说 明

1.保荐代表人变更及其理由 未出现所述情形

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的

未出现所述情形

公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项 无

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：

王华 姚浩杰

东兴证券股份有限公司
年 月 日